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时间:2023-03-05 作者:admin666ss 点击:55次

作为对市场交易者的保护法,《期货及衍生品法》的亮点之一是为期货交易者设立专门章节,构建保护交易者制度体系,突出对普通交易者保护。具体来说,主要包括以下几个方面:

一是对交易员进行分类。该法第51条规定,根据财产状况、金融资产状况、交易知识和经验以及专业能力等因素,交易员可分为普通交易员和专业交易员。专业交易员的标准由国务院期货监督管理机构规定。

二是明确适当的制度,交易者享有知情权、查询权、保密权等权利。根据本法第50条的规定,期货交易机构向交易员提供服务时,应当按照规定充分了解交易员的基本信息、财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等相关信息。如实说明服务的重要内容,充分揭示交易风险;提供符合交易员情况的服务。第54条规定,交易商有权查阅其佣金记录、交易记录、保证金余额和其他与他/她收到的服务有关的重要信息。第五十五条规定,期货交易机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构及其工作人员应当依法为交易员的信息保密,不得非法交易、提供或者披露交易员的信息。期货交易机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构及其工作人员不得泄露所知悉的商业秘密。

第四,明确代表人诉讼制度。该法第57条规定,交易商就期货提起民事赔偿诉讼,如操纵市场或内幕交易,如果诉讼标的是同类且当事人众多,可以选举代表人依法进行诉讼。

第五,建立期货交易者担保基金制度。该法第58条规定,国家设立期货交易人担保基金。期货交易人担保基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

第七,它规定,一些贸易商应制定内部控制和风险控制制度。该法第52条规定,参与期货交易的法人和非法人应当建立与其交易的合同类型、规模和目的相适应的内部控制制度和风险控制制度。

第一,交易者有提供真实信息的法律义务,即交易者在参与期货交易和接受服务时,应当按照期货交易机构的明示要求提供真实信息。

第三,交易员应严格遵守持仓限制制度,以及匹配账户实名制和实际控制关系报告制度,禁止为期货交易出借期货账户,禁止以分仓为目的规避持仓限制。

第四,禁止一切形式的市场操纵和内幕交易。

大幅提高对期货市场操纵和内幕交易的处罚力度,禁止非法境外期货经营

具体而言,该法第12条明确规定,禁止任何单位或个人操纵期货市场或衍生品市场,并列举了操纵期货市场的行为。

第十三条明确规定,期货交易和衍生品交易内幕信息,或者在内幕信息披露前非法获取任何内幕信息的,不得从事相关期货交易或衍生品交易,不得明示、建议他人从事与内幕信息或衍生品交易相关的期货交易,或者泄露内部信息。第14条和第15条列出了内幕信息和内幕信息知情人的概念。

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各类媒体传播期货市场和衍生品市场信息应当真实、客观,严禁误导。从事期货市场和衍生品市场信息报道的媒体及其工作人员不得从事与其职责相抵触的期货交易、衍生品交易及相关活动。

该法第121条规定,境外期货交易场所在中国境内设立的代表机构,应当向国务院期货监督管理机构备案。境外期货交易场所的代表机构及其工作人员不得从事或者变相从事业务活动。第一百二十四条规定,境外期货监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证活动。未经国务院期货监督管理机构和国务院有关主管部门同意,任何单位和个人不得擅自向境外监管机构提供与期货业务活动有关的文件、资料。

以下是期货和衍生品法全文的链接:


标签: 期货 交易员

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